关于《上海国际文物艺术品交易服务中心管理办法》的政策解读
2026-05-07 16:34
来源： 上海市文旅局
一、修订背景
2024年3月20日，为加强对上海国际文物艺术品交易服务中心(以下简称服务中心)的监督管理,规范通过服务中心开展的文物拍卖经营活动和艺术品交易，保护相关各方的合法权益,市文物局依据《上海市浦东新区文物艺术品交易若干规定》（以下简称《若干规定》）等规定，制定了《上海国际文物艺术品交易服务中心管理办法（试行）》（以下简称《管理办法（试行）》）。《管理办法（试行）》自2024年4月20日起试行，有效期2年。为做好《管理办法（试行）》有效期届满前评估处理工作，防止文件到期失效后行政管理依据缺失，市文物局启动了《管理办法（试行）》简易修订工作。
二、修订依据
本着系统集成、明确指引的原则，新修订的《管理办法》依照《中华人民共和国文物保护法》及其实施条例、《中华人民共和国电子商务法》、《上海市浦东新区文物艺术品交易若干规定》、《艺术品经营管理办法》、《上海市民间收藏文物经营管理办法》、《文物拍卖管理办法》、《文物拍卖标的审核办法》等相关法律、行政法规和部门规章的规定，对服务中心及通过其开展的文物艺术品交易活动的监管流程、工作机制、法律关系和责任分配等重大问题一一作了界定、规定、规范和明确。
三、主要内容
本次修订总计涉及对七个条款的修改，条序不变。主要修订内容如下：
（一）进一步强化服务中心风险防控要求。服务中心是建设上海国际文物艺术品交易市场的载体，承载了浦东新区文物艺术品拍卖机制改革深化任务。市人大常委会制定《上海市浦东新区文物艺术品交易若干规定》过程中，就高度重视服务中心的内控机制和风险防范工作。近年来，国际文物艺术品市场受国际局势和投资周期影响呈现较大波动，对服务中心的持续经营带来不稳定因素。为了进一步强化风险防范意识，推动健全工作机制，修订《管理办法》时在第三十二条中增加一款作为第一款，具体内容为：“服务中心应当建立健全风险防控机制，有效识别经营管理活动中可能存在的风险因素，采取切实有效的防控措施防范和化解风险，避免或降低损失。”同时，在该条关于违规行为的列举中增加一条兜底规定，作为第三十二条第二款第四项，明确“其他违法违规行为或可能对服务中心造成财产和声誉损害的行为”也应予以关注和防范。（第三十二条）
（二）进一步完善列入名单拍卖企业违规行为的法律责任。《管理办法》第十一条第四款规定，列入名单的拍卖企业不得实施虚假拍卖、知假拍假等违法情形，但未对知假拍假行为作出处理规定。为此，修订《管理办法》时在第三十九条第二款中增加了相关规定，明确由市文物行政管理部门依据《中华人民共和国文物保护法》第九十条、《上海市民间收藏文物经营管理办法》第三十五条的规定予以处罚。（第三十九条）
（三）进一步完善服务中心违规行为的法律责任。《管理办法》第二十四条第一款规定，服务中心应当于文物拍卖会结束后30个工作日内，将经初审的拍卖记录报市文物行政管理部门备案，但未明确服务中心不履行备案义务的法律责任。为此，修订《管理办法》时在第四十条第二款中增加一项作为第五项，对服务中心“未按照国家有关规定作出记录或者未将所作记录报文物行政部门备案”的，规定由文物行政管理部门依法予以处罚。（第四十条）
（四）完善禁止文物出境和违规从事文物销售活动的规定。《文物保护法》修订时，将“国家禁止出境的文物，不得转让、出租、质押给外国人”的规定，调整为“国家禁止出境的文物，不得转让、出租、抵押、质押给境外组织或者个人”；将“文物购销”的提法调整为“文物销售”。为保持与法律规定一致，修订《管理办法》时将第十一条、第三十九条、第四十条和第四十一条中不再使用“外国人”的提法，统一调整为“境外组织或者个人”；在第十一条、第十四条、第三十九条和第四十条中不再使用“文物购销”的提法，统一调整为“文物销售”。（第十一条、第十四条、第三十九条、第四十条、第四十一条）
（五）进一步明确文物行政管理部门监管责任。《文物保护法》修订时将文物拍卖企业从事文物销售经营活动，以及拍卖的文物未经审核等违法行为的执法主体，由工商行政管理部门修改为文物行政管理部门。为与法律保持一致，修订《管理办法》将第三十九条第二款、第四十条第二款中的“相关行政管理部门”调整为“文物行政管理部门”。（第三十九条、第四十条）
（六）调整《管理办法》中引用《文物保护法》的相关条序。《文物保护法》修订后条序发生较大变化，为确保引用法律条序正确，修订《管理办法》时将第三十九条第一款中的《中华人民共和国文物保护法》第七十一条第二款，调整为第八十八条第二款；第三十九条第二款中的《中华人民共和国文物保护法》第七十三条，调整为第九十条。（第三十九条）
四、施行期限
《管理办法（试行）》经过两年的试行，相关制度已经趋于成熟。本次修订后删去“试行”，作为正式制度实施。《管理办法》于2026年4月20日起施行，有效期5年。